东方证券涉通讯工具管理弱化等四大问题被责令改正
7月18日，东方大问上海证监局发布对上海东方证券资产管理有限公司采取责令改正措施的证券责令决定。
公告显示，涉通经查，讯工上海东方证券资产管理有限公司在业务开展中存在以下四大问题：
一是具管投资研究管理内控薄弱，个别基金投资运作违反基金合同关于投资比例和投资策略的理弱约定；
二是交易头寸管理控制松懈，多次发生基金可用头寸透支问题；
三是题被人员行为管理不到位，个别投研人员未如实向公司报备直系亲属证券投资信息，改正长期存在投研人员在交易时间内未上交手机的东方大问情况；
四是通讯工具管理弱化，内控制度缺少对电话录音、证券责令电子邮件、涉通即时通讯工具等定期抽查要求，讯工对员工使用外部邮箱未进行监控，具管电话录音未覆盖全体员工。理弱
上海证监局认为，题被上述问题违反了《证券投资基金管理公司管理办法》第四十九条，《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》第十条，《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第二十三条第一款、第二十六条的相关规定。
根据《证券投资基金管理公司管理办法》第七十五条第一款第(二)项，《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》第十五条、第十七条的规定，上海证监局责令东方证券改正。同时，该公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识。
责任编辑：李晓灵(责任编辑：焦点)
中建八局一公司中标珠海横琴天沐琴台项目
提前供热 让百姓感受幸福温度
打造绿色公交 争当节能标兵
全国续航里程最长电动公交成都诞生
2020年1月开始实施的工程建设标准推荐文章
-
根据公司生产需要，中建二局第一建筑工程有限公司拟面向社会进行公开招聘，招聘岗位及具体要求如下：一、招聘岗位1.试验工程师1）岗位职责：①、负责施工项目现场试验室的管理；②、负责试验设备的维护保养及定期
...[详细]
-
在外墙保温装饰一体化系统中，优质的保温材料广受大家的青睐。然而市面上出现的外墙保温材料各式各样比较混乱，使用过程中由于缺乏监督，很多工程没有达到国家相关要求，都存在安全隐患。而其中防火和节能这两大项指
...[详细]
-
...[详细]
-
全世界都处于资源革命的风口浪尖。正如我们的同事Stefan Heck和Matt Rogers所指出的，信息技术、纳米技术、材料科学和生物学的进步将会从根本上提高资源的生产力。得益于更完善、更清洁的能源
...[详细]
-
肯恩大学，一所历史悠久的高等教育机构，坐落于美国新泽西州的尤宁郡。作为州立大学的佼佼者，肯恩大学以其优质的教育资源和丰富的学术项目吸引着国内外众多学子。本文将详细介绍肯恩大学的留学费用和申请条件。肯恩
...[详细]
-
玻璃贴膜看似非常容易其实技术要求很高，下面这些注意事项您可以参考一下：
...[详细]
-
10月27日，国家能源局披露了9月份12398电力监管投诉举报处理情况，投诉举报反映的主要问题如下：(一)供电服务方面一是部分地区配电网建设、改造滞后，10千伏以下供电线路老化严重，遭遇雷雨、台风等恶
...[详细]
-
10月22日，第九届中国北京）国际建筑节能及新型建材展览会在北京国展中心开幕。在高铁新型材料产品展区，中关村国创防水材料产业技术联盟宣布成立，一时间，高铁新型材料产品展区成为了会展的重头戏，布满展台的
...[详细]
-
近日，中建八局总部济南离退休党支部，组织在济离退休党员40多名，前往山东枣庄参观台儿庄抗日战争纪念馆。1938年的春天，10万将士在台儿庄这块土地上，抛头颅、洒热血，捍卫了我们的民族尊严，谱写了一曲世
...[详细]
-
随着我区经济的快速发展和城镇化进程的不断加快，以及建筑总量的不断攀升和居住舒适度的提高，建筑能耗在不断增加，建筑领域节能减排形势十分严峻。近年来，我区虽然在不断推广建筑节能技术的推广应用，但总体来看还
...[详细]
热点阅读
